A criação de um Controle Interno dentro do módulo de Gestão de Riscos tem como objetivo garantir que os processos críticos da organização sejam monitorados, avaliados e aprimorados de forma contínua. Os controles internos permitem identificar e mitigar falhas que possam impactar a eficiência operacional, a conformidade normativa e a integridade das informações.
Para realizar o cadastro de um Controle Interno, o processo será dividido em duas etapas.
Na primeira etapa, será feito o cadastro dos Parâmetros do Controle, e na segunda, será realizada a classificação desses parâmetros. Essas duas etapas são fundamentais para estruturar corretamente o controle interno dentro do módulo de Riscos.
Observação: Para ter acesso à parametrização do Controle Interno, é necessário que, nos Parâmetros do Sistema, a opção “Deseja incluir Controle(s) Interno(s) na Gestão de Riscos?” esteja configurada como “Sim”.
Parâmetros de Controle Interno
Parametrização → Políticas de Qualidade → Gestão de Riscos → Parâmetros de Controle Interno
Ao acessar a tela de Parâmetros de Controle Interno, é possível cadastrar novos parâmetros que serão utilizados na criação dos controles internos.
- No campo “Descrição”, informe o nome do parâmetro que deseja incluir.
- Em seguida, defina o “Status” como Ativo ou Inativo.
- Após preencher os campos, clique em Salvar.
O parâmetro cadastrado será exibido logo abaixo, na listagem de Parâmetros de Controle Interno, onde também é possível visualizar informações como Código, Status, Usuário de Inclusão, Data de Inclusão e Data de Alteração.
Veja:
Classificação dos Parâmetros de Controle Interno
Após cadastrar um parâmetro, é necessário realizar sua classificação. Essa etapa consiste em detalhar o parâmetro criado anteriormente, informando uma descrição específica e a porcentagem de mitigação (%) associada a ele. Essa configuração é importante para indicar o quanto aquele parâmetro contribui para a mitigação do risco.
Parametrização → Políticas de Qualidade → Gestão de Riscos → Classificação dos Parâmetros de Controle Interno
Na tela de Classificação dos Parâmetros de Controle Interno, os parâmetros cadastrados anteriormente são exibidos horizontalmente na parte superior (como abas).
Selecione o parâmetro desejado e preencha os seguintes campos:
-
No campo “Descrição“, informe a classificação referente ao parâmetro.
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Em “Porcentagem de Mitigação (%)”, selecione o percentual que representa o impacto de mitigação do controle.
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E em “Status“, defina se a classificação estará Ativa ou Inativa.
Após preencher as informações, clique em Salvar. A classificação será exibida logo abaixo na listagem, com dados como Código, Descrição, Porcentagem de Mitigação, Status, Data de Inclusão e Data de Alteração.
Veja:
Observação: Caso exista um parâmetro cadastrado, mas sem classificação, os campos correspondentes não serão exibidos ao incluir um Controle Interno dentro do risco. Portanto, é obrigatório que cada parâmetro tenha pelo menos uma classificação ativa para que possa ser utilizado corretamente no cadastro do controle interno.
Com as etapas de Parametrização e Classificação dos Parâmetros de Controle Interno concluídas, o sistema estará devidamente configurado para o uso dos controles internos dentro do módulo de Gestão de Riscos.
Essas definições são fundamentais para garantir que os controles possam ser vinculados corretamente aos riscos, assegurando maior rastreabilidade e eficiência no processo de mitigação.
Agora que já realizamos toda a configuração inicial, o próximo passo será incluir o Controle Interno dentro do Risco.
Confira no próximo artigo como realizar essa inclusão: Clique aqui
