Neste artigo, vamos aprender como incluir um Controle Interno dentro de um Risco no EPA. Essa etapa é essencial para garantir que cada risco esteja devidamente associado aos controles que o mitigam, fortalecendo a gestão e a rastreabilidade das ações preventivas.
Antes de prosseguir, é importante que o Controle Interno já esteja configurado no sistema. Caso ainda não tenha feito essa configuração, confira o artigo completo sobre a parametrização dos controles internos clicando aqui.
Dentro do cadastro do Risco (Políticas de Qualidade > Riscos > Gestão de Riscos > Lista de Riscos > Escolher um risco), na seção “Controles Internos”, localizada no canto esquerdo da tela, clique no botão “+ Controle”.
Ao clicar, será aberto um modal onde será possível incluir as informações do controle interno vinculado a esse risco.
Veja:
No modal, é necessário preencher os campos obrigatórios para cadastrar o controle:
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Título do Controle: Insira o título do controle interno.
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Unidade Gerencial: Selecione a unidade gerencial que será considerada na análise do risco.
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Tipo de Controle: Escolha o tipo de controle (por exemplo, preventivo, detectivo, etc.).
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Responsável pelo Controle: Informe o usuário responsável pelo controle. (Caso o campo “Data da Revisão” seja preenchido, este mesmo usuário será o responsável por revisar o controle interno.)
- Logo após o preenchimento desses campos iniciais, o EPA exibirá os parâmetros de controle interno configurados na parametrização.
No exemplo abaixo, foram utilizados os parâmetros “Natureza do Controle” e “Incidentes de Melhoria”.
Basta selecionar a classificação correspondente e o sistema exibirá automaticamente a porcentagem de mitigação (%) cadastrada. -
Data da Revisão: Define a data prevista para revisão do controle. (Quando preenchida, o responsável verá a box “Revisão do Controle Interno” na tela principal do sistema.)
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Fator(es) Mitigado(s): Selecione os fatores da análise que terão seus pesos ajustados conforme a porcentagem de mitigação. (Exemplo: se for selecionado o fator Probabilidade, ao realizar uma análise, o campo de probabilidade será mitigado.)
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Mitigação do Controle: Campo calculado automaticamente pelo sistema, que representa a média aritmética das porcentagens das classificações selecionadas. (Os valores dos fatores ajustados por mitigação são arredondados automaticamente para o valor mais próximo definido nos Parâmetros do Risco.)
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Descrição da Atividade de Controle: Escreva brevemente a atividade executada por esse controle interno.
Após preencher todos os campos, clique em Salvar.
Em seguida, filtre pela unidade gerencial cadastrada — o EPA exibirá na listagem os controles internos vinculados ao risco daquela unidade.
Veja:
Após a criação do controle interno, ao clicar em “Editar”, serão exibidas duas novas seções: Auditorias do Controle e Histórico de Alterações.
Na aba Histórico de Alterações, o EPA apresenta todas as modificações realizadas no controle interno, incluindo informações como data, usuário responsável e os campos alterados.
Essa rastreabilidade permite acompanhar de forma detalhada a evolução do controle, garantindo transparência e conformidade em todo o processo de gestão de riscos.
Após realizar a inclusão do Controle Interno dentro do risco, o vínculo entre ambos passa a permitir uma análise mais completa e precisa, garantindo que o controle esteja devidamente registrado e relacionado ao risco correspondente.
Essa associação é fundamental para acompanhar de forma estruturada as medidas preventivas e avaliar sua eficácia na mitigação do risco.
Observação: A parte de Auditoria de Controle será tratada em outro artigo. Clique aqui para acessar.
Agora que o controle interno já foi adicionado, vamos entender como ele influencia diretamente na análise do risco, impactando os valores mitigados e refletindo na matriz de riscos do EPA: clicando aqui.
